近年来

深圳市龙岗区积极探索企业合规建设

相关经验做法获全市推广

近期，龙岗区在企业合规建设上持续发力，聚焦企业新需求，从谋划顶层设计着手，制定《龙岗区深化合规服务保障经济高质量发展工作方案》，进一步对企业发展中面临的重点合规风险实施优化提升服务，提升企业主动合规观念。

探索合规建设龙岗模式

打造更具龙岗辨识度合规服务品牌

龙岗区作为产业大区、制造业大区，全区企业经营活动频繁，在当前的国内国际形势下，在经营过程中容易产生不合规风险，甚至出现因为不合规导致企业陷入发展瓶颈的现象，亟须涉企执法部门以及企业服务部门开展合规建设，满足企业合规建设需求。

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龙岗区结合深圳市委、市政府《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》及分工方案的总体部署要求，以合规服务为切入口，开展企业合规试点工作，从企业合规的制度建设、支撑体系和行政监管、刑事合规等方面先行先试，深化刑事合规、涉企执法综合查一次等试点，深入推进涉案企业、企业环保合规、拟上市企业合规、区属公立医院试点依法执业合规等合规建设工作，其中“企业环保合规建设”入选生态环境部典型案例库、获评全市优秀法治建设项目。

01 在涉案企业合规建设工作方面

龙岗区人民检察院近年来高质量办理多个企业合规案件，同时搭建企业服务平台，常态化开展服务民营经济工作；针对不同行业、不同领域出现的法律问题，有针对性地开展普法工作；提高法律服务的精准度，系统解决企业的实际问题，促进营造法治化营商环境，服务经济社会高质量发展。

02 在深化企业环保合规建设方面

龙岗区将东江流域企业环保合规建设作为全区法治领域“1号任务”全力推进，精准出台“绿色撑企”等系列激励政策，率先构建环保合规指标体系；完善环保合规评审制度和企业环保合规建设标准，牵头修订完善《龙岗区企业环保合规评审办法（试行）》，优化企业环保合规评审工作机制；组建区级环保合规专家库，扎实提供专业支撑和技术服务，全力打造企业环保合规示范点等，强化合规服务矩阵建设。

03 在创新开展拟上市企业合规建设方面

龙岗区依据《龙岗区拟上市企业合规服务工作方案》，制定了涵盖14个部门、104项事项的合规体检服务清单，供企业按需“点单”，提供统一上门、全科检查的法治体检服务，帮助企业精准排查法律问题，防范违规风险，受到企业广泛好评。同时还整合相关职能部门组建“合规体检服务团”，统筹辖区高端律师资源成立“合规法律服务团”，按照“企业吹哨、立即报到”模式，累计为近20家拟上市企业开展深度合规服务。

04 在试点公立医院依法执业合规建设方面

龙岗区选取北京中医药大学深圳医院（龙岗）和龙岗区第六人民医院，从调研依法执业合规现状、完善医院依法执业合规制度体系等12个方面出发，有序推进医院依法执业合规建设工作，已逐步打造成规章制度完善、合规机制健全、执业管理规范、医患关系和谐的合规医院样板，初步形成可复制、可推广的系统性医院依法执业合规制度体系、组织体系和评价体系，这也是全市在其他组织领域开展合规建设的首次尝试。

优化企业合规建设制度指引

发布新方案涉及五个方面23条举措

5月15日，龙岗区召开合规工作推进会，对龙岗区合规建设工作情况进行总结，并对下一阶段重点工作进行研究部署。龙岗将成立由龙岗区人民检察院、龙岗区司法局负责，龙岗区人民法院、龙岗区公安分局、市场监督管理局龙岗监管局等部门作为成员单位的企业合规建设委员会，着力构建一体化企业合规工作机制。同时，将深化与相关行业协会、商会的合作，鼓励行业协会商会在推进知识产权保护、加强涉外法律指导、推进企业合规建设、优化涉企执法等方面制定质量规范、服务标准、合同示范文本、合规指引，进一步增强行业企业的合规意识。

龙岗区紧扣国家和省、市关于优化营商环境和支持产业发展的决策部署，制定了《龙岗区深化合规服务保障经济高质量发展工作方案》，从加强企业合规力量统筹、积极推进重点产业和重点领域合规服务、完善合规制度供给、加强企业合规服务行政指导、丰富合规建设配套公共法律服务产品等五个方面提出了23条工作举措：

● 成立区级企业合规工作领导机构，积极打造政府立法听取企业意见“直通车”；

● 成立龙岗区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会、制定相关工作办法；

● 组建企业合规法律服务团暨企业合规宣讲团，以“重点产业+法律服务”为切入点，开展“一对一”指导——制定专业合规管理指引，有组织、分步骤引导企业主动合规，并开展企业合规专项宣传；

● 涉企执法单位选派“合规服务专员”，建立企业合规行政服务团，深化与相关行业协会、商会及重点企业服务合作，统筹推进“综合查一次”制度，精准实施柔性执法，推行合规“白名单”机制，探索实施执法“观察期”制度，推动企业服务、行政监管与行政合规指导深度融合；

● 全面清理涉营商环境制度规定，集合涉企、惠企合规激励政策，编制《企业行政合规指导清单》；

● 升级线上线下合规服务平台，高效化解民营经济民商事纠纷，强化公证服务实体经济发展能力，建立对接渠道促进律产融合发展，多形式开展企业合规……

多举措落细落实企业合规建设，推动企业从“要我合规”向“我要合规”转变。

随着各项合规建设工作的深入推进

龙岗区探索形成了

“政府主导、企业（单位）主体、全员参与”

的合规建设龙岗模式

据了解，龙岗区

将进一步找准

服务保障企业高质量发展的结合点和发力点

围绕打造公正高效的法治环境目标

不断深化与各板块、各部门联动

持续优化护企惠企举措

为企业合规经营提供形式多样的法律服务

加强先进经验的提炼宣传

形成简单可视、易于推广的工作机制和模式